การแจ้งเบาะแส
บริษัทจัดการได้จัดทำระเบียบและวิธีปฏิบัติในการรับแจ้งเบาะแส ตามแนวทางที่กำหนดในนโยบายการแจ้งเบาะแสของธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) โดยมีจุดมุ่งหมายเพื่อส่งเสริมให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานจริยธรรมสูงสุด และการปฏิบัติตามกฎหมาย กฎระเบียบ นโยบาย และข้อบังคับต่าง ๆ ของบริษัทจัดการ รวมถึงการปกป้องผลประโยชน์อันชอบธรรมและชื่อเสียงของ พนักงาน และบริษัทจัดการ จึงได้กำหนดให้มีช่องทางสำหรับพนักงานของบริษัทจัดการ คู่ค้า ลูกค้า ผู้ถือหุ้น และบุคคลผู้มีผลประโยชน์เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการสามารถรายงานลับเฉพาะถึงการกระทำใด ๆ ที่ต้องสงสัยว่าเป็นการกระทำผิด เช่น การปฏิบัติผิดกฎหมาย ผิดจรรยาบรรณหรือจริยธรรม ฉ้อฉล ฉ้อโกง หรือทุจริต เป็นต้น เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถทำการสืบสวน และดำเนินการอย่างเหมาะสมต่อไปผู้แจ้งเบาะแสสามารถลงชื่อหรือไม่เปิดเผยชื่อของตนเองก็ได้ แต่บริษัทจัดการสนับสนุนให้ผู้แจ้งเบาะแสเปิดเผยชื่อตนเอง เพื่อช่วยเหลือเจ้าหน้าที่ให้สามารถดำเนินการสืบสวนได้อย่างมีประสิทธิภาพ และผู้แจ้งเบาะแสควรแจ้งข้อมูลที่อยู่ วันและเวลา สถานที่ที่เกิดเหตุการณ์ รายละเอียดของเหตุการณ์ หมายเลขโทรศัพท์หรือ E-mail ที่สามารถติดต่อได้ เพื่อที่เจ้าหน้าที่ผู้รับเรื่องสามารถติดต่อผู้แจ้งเบาะแส เพื่อขอข้อมูลที่จำเป็นต่อการสืบสวนเพิ่มเติมได้
การแจ้งเบาะแสนั้นจะต้องมีความน่าเชื่อถือและมีข้อมูลที่เฉพาะเจาะจง และข้อมูลที่จำเป็นต่อการสืบสวนให้มากที่สุดเท่าที่จะทำได้ หากเป็นไปได้ควรมีข้อมูลเกี่ยวกับหลักฐานด้วย รายงานแจ้งเบาะแสที่ประกอบด้วยข้อมูลที่ไม่เฉพาะเจาะจง เลื่อนลอย หรือคลุมเครือ จะทำให้ยากต่อการดำเนินการและอาจส่งผลให้ไม่สามารถดำเนินการสืบสวนได้อย่างเหมาะสม
ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเก็บข้อมูลและตัวตนของผู้แจ้งเบาะแสไว้เป็นความลับ เว้นแต่เป็นการเปิดเผยข้อมูลเท่าที่จำเป็นเพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลเพิ่มเติม หรือกฎหมายบังคับให้เปิดเผยตัวตนของผู้แจ้งเบาะแส ซึ่งในกรณีนี้ เจ้าหน้าที่ผู้รับแจ้งเบาะแสต้องแจ้งให้ผู้แจ้งเบาะแสทราบโดยทันทีก่อนที่จะมีการเปิดเผย
อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินตามนโยบายที่จะปกป้องผู้แจ้งเบาะแสที่แจ้งโดยสุจริต จากการปฏิบัติที่ไม่ชอบธรรมจากบริษัทและพนักงานของบริษัท อันเกิดการแจ้งเบาะแสดังกล่าว ไม่ว่าผู้แจ้งเบาะแสดังกล่าวจะเป็นพนักงานของบริษัท คู่ค้าหรือบุคคลภายนอกใดๆ หรือแม้ว่าการแจ้งเบาะแสนั้นอาจทำให้บริษัทจัดการสูญเสียโอกาสทางธุรกิจก็ตาม
การแจ้งเบาะแสสามารถทำได้โดย ผู้แจ้งเบาะแส สามารถส่งรายงานเหตุการณ์ต่อหัวหน้าหน่วยงานส่วนกำกับและควบคุมภายใน หรือ ผู้บริหารระดับสูงที่ควบคุมดูแลส่วนงานกำกับและควบคุมภายใน หรือกรรมการผู้จัดการ ผ่านช่องทาง ดังนี้
จดหมายลายลักษณ์อักษรโดยตรง ส่งมาที่:
กรณีแจ้งต่อส่วนกำกับและควบคุมภายใน
ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ส่วนกำกับและควบคุมภายใน
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน อีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด
ชั้น 9 อาคาร มิตรทาวน์ ออฟฟิศ ทาวเวอร์
944 ถนนพระราม 4 แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330
กรณีแจ้งต่อผู้บริหารระดับสูงที่ควบคุมส่วนงานกำกับและควบคุมภายใน
รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน อีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด
ชั้น 9 อาคาร มิตรทาวน์ ออฟฟิศ ทาวเวอร์
944 ถนนพระราม 4 แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330
กรณีแจ้งต่อกรรมการผู้จัดการ
กรรมการผู้จัดการ
กรรมการผู้จัดการ
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน อีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด
ชั้น 9 อาคาร มิตรทาวน์ ออฟฟิศ ทาวเวอร์
944 ถนนพระราม 4 แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330
